多项选择题

建立有效的合规风险管理体系可以（）

A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.促进全面风险管理体系的建设
C.确保兴业银行依法合规经营
D.及时解决合规缺陷

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多项选择题

A.现金业务
B.票据承兑业务
C.票据贴现业务
D.信用证业务

多项选择题

A.利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费
B.利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金
C.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保
D.在其他经济组织兼职

多项选择题

A.案件防控制度
B.合规问责制度
C.诚信举报制度
D.合规绩效考核制度