多项选择题

营业网点必须跟踪调查的客户资格条件和信用记录变动情况，包括但不限于以下方面：（）

A.客户在公司的担保资产和其他托管资产变动情况
B.客户财务状况发生重大变动的情况
C.客户作为当事人涉及法律诉讼的情况
D.客户信用交易损益情况
E.客户违法违纪，被法律法规禁止参与融资融券业务
F.客户《融资融券合同》履行情况

点击查看答案

上一题目录下一题

相关考题

多项选择题

A.建立营业网点、融资融券部和风险监管总部三重实时盯市制度
B.风险监管总部对盯市人员检查和提示，防止因员工的疏漏而未能及时发现问题
C.合同中要求客户必须预留固定电话、移动电话、电子信箱等联系方式
D.营业网点必须将通知发出情况记录在管理系统中

多项选择题

客户适当性标准是指融资融券客户必须具备的资格条件，包括：（）

A.账户为实名制合格账户，开户资料真实完整
B.交易结算资金已经纳入第三方存管
C.账户资产来源合法合规，并且没有设立任何抵押或担保
D.在公司开立资金账户18个月以上，托管资产和保证金余额合计在人民币50万元以上
E.具备较丰富的证券投资经验和较强的风险承受能力
F.在以往交易中无重大违约事项，社会信用记录良好
G.通过融资融券业务知识测试和风险测评
H.不得为法律法规禁止参与融资融券业务的个人或法人

单项选择题

以下非融资融券业务风险的是：（）

A.市场风险
B.业务规模风险
C.资金流动性风险
D.客户操作失误风险