单项选择题

下列不属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有（）。

A.《证券公司风险控制指标管理办法》
B.《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

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单项选择题

A.证券公司不需要将另类投资子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
B.证券公司设立另类投资子公司可以从事投资业务之外的业务
C.证券公司设立另类投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务
D.另类投资子公司只能再下设一个有限责任公司

单项选择题

A.证券公司应动态监控客户交易活动
B.证券公司应划分客户类别和产品服务等级，将适当的产品服务提供给适合的客户
C.证券公司的合规管理需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司
D.证券公司的合规管理应贯穿决策、执行、监督、反馈等各环节

单项选择题

A.犯罪主体是单位，自然人不能称为犯罪主体
B.欺诈发行证券主观上是故意构成的，过失不能构成本罪
C.客体是国家安全管理秩序
D.欺诈发行证券是指以欺诈的手段发行注册的，但是发行人符合发行的条件