多项选择题

证券经纪业务中的禁止行为包括（）

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.不得以任何方式在非工作时间联系客户

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多项选择题

近期，某证券公司短信平台系统被不法分子从外部攻入，不法分子破解了密码强度较低的用户账户，并使用该账户登陆短信平台，向85万客户发送诈骗短信，造成不良社会影响。证券公司正确的应对方式有（）

A.健全信息技术治理结构，明确经营管理层、合规管理、风险管理、内部审计部门、信息技术部门、各业务部门及分支机构的信息技术管理职责和工作程序，并建立相应的绩效考核和责任追究机制
B.对信息系统实施用户认证和访问控制管理，信息系统的管理、操作和访问权限管理应当遵循最小功能原则和最小策略原则，并经合规部门审批同意
C.明确密码管理要求，加强机控、人控防范措施，保障信息系统的安全平稳运行
D.制定应急预案，加强应急演练，确保发生可能影响重要信息系统正常运行的突发事件时迅速反应，妥善应对，尽可能降低突发事件对业务的影响

多项选择题

股票质押业务中错误的做法有（）

A.完全依靠折扣率、费率吸引客户
B.不关注标的证券最近三个月以来的交易量和换手率，折扣率设置不合理
C.比较识别标的证券流动性，分析项目质量
D.不顾标的证券实际情况承揽，无视项目隐患风险

多项选择题

A.违规飞单行为
B.《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益
C.合法的营销行为不构成违法违规
D.非法集资