单项选择题

下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是（）

A.签署并信守相关合规承诺
B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

点击查看答案&解析

上一题目录下一题

相关考题

单项选择题

A.证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管
B.接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月
C.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责
D.行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施

单项选择题

证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是（）。

A.证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元
B.证券公司注册资本不得为非货币财产出资
C.证券公司经营的业务不同，其注册资本最低限额可能不同
D.证券公司的注册资本可以是认缴资本

单项选择题

证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是（）。

A.通过内幕交易占用客户资产
B.直接挪用客户资产
C.按出资比例行使股东（大）会表决权
D.通过关联交易侵占证券公司资产