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全部科目 > 财经类 > 基金从业 > 基金法律法规、职业道德与业务规范 > 基金管理人的合规管理

单项选择题

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。

A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会

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单项选择题
（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.公正性
B.协调性
C.公正性
D.健全性
单项选择题
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
单项选择题
合规独立性中，最重要的是（）。

A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都正确
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