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全部科目 > 财经类 > 基金从业 > 基金法律法规、职业道德与业务规范 > 基金职业道德

单项选择题

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。

A、严格授权控制
B、建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
C、严格控制基金财产的财务风险
D、建立严格的审慎监管制度

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单项选择题
基金持有人与基金管理人之间是（），基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。

A.合作关系
B.信托关系
C.代理关系
D.借贷关系
单项选择题
1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定内容不包括（）。

A.盈利控制在合理范围内
B.守法自律、规范经营
C.维护基金持有人的权益
D.禁止从事操纵市场、内幕交易等行为
单项选择题
（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

A、监事会
B、督察长
C、合规与风险管理委员会
D、合规与风险控制部
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