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判断题
证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
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判断题
证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
判断题
证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作,及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。
多项选择题
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。
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