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全部科目 > 法律知识/法治建设知识竞赛 > 证券投资相关法规规定

单项选择题

证券公司应当针对（）重大风险和突发事件建立风险应急机制，明确应急触发条件、风险处置的组织体系、措施、方法和程序。

A.流动性危机、交易系统事故等
B.管理人员调整
C.经济危机
D.节假日安排

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单项选择题

证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程，新业务应当经（）评估并出具评估报告。

A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.风险管理部门

单项选择题

证券公司应当制定风险指标体系，风险指标应当经（）审批并逐级分解至各部门、分支机构和子公司。

A.证监会派出机构
B.股东大会
C.公司董事会、经理层或其授权机构
D.董事长

单项选择题

证券公司应当建立健全（），确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动。

A.内部控制体系
B.授权管理体系
C.组织架构体系
D.风险隔离体系

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