多项选择题
A.平等 B.自愿 C.公平 D.诚实信用
A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险 D.证监会确定的其他职责
A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险 D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
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