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全部科目 > 财经类 > 证券评级业务高级管理人员资质考试

单项选择题

根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券的发行应采取（），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

A.定向发行
B.承购包销
C.拍卖方式
D.招标发行

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单项选择题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以采取的监管措施不包括（）。

A.要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见
B.暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件
C.要求限期召开债券持有人说明会
D.上报中国证监会
单项选择题
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心每（）向银行间债券市场公示有关短期融资券发行人是否符合发行基本条件的监管意见。

A.三个月
B.半年
C.一年
D.两年
单项选择题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载等情形致使投资者遭受损失的，发行人应当依法承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员与发行人各自应承担的责任属于（）赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

A.按份
B.补充
C.连带
D.过错
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