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全部科目 > 公共事业技能鉴定考试 > 新三板董秘资格考试 > 资本市场诚信建设

多项选择题

某券商工作人员公开发布证券市场评论信息，所述事实内容与实际情况不符合，证监会可以对其采取哪些措施？（）

A.出具诚信关注函
B.向其所在单位和所属行业自律组织通报
C.实施证券市场禁入措施
D.记入诚信档案

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多项选择题
公民、法人或其他组织申报、报告或公告的诚信信息，有虚假内容的，证监会及其派出机构可以采取哪些监管措施？（）

A.责令改正
B.出具警示函
C.监管谈话
D.责令公开说明
多项选择题
业务创新试点的申请人的诚信档案中有被证监会行政处罚的记录的，证监会在审批时可以采取哪些措施？（）

A.不予审批
B.在申请人能够证明该行政处罚与业务创新明显无关的情况下，予以审批
C.直接审批，申请人是否被行政处罚不影响业务创新试点的审批
D.暂缓审批
多项选择题
证监会在履行监管职责中，可以将当事人的诚信状况作为确定以下哪一事项的酌定因素？（）

A.行政处罚种类
B.行政处罚幅度
C.禁入期间
D.采取监管措施的类别
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