单项选择题

下列不属于损害客户利益的是（）。

A.合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格
B.未在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C.未经客户委托，假借客户名义买卖证券
D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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单项选择题

某个人投资者欲参与中国存托凭证交易，其应当符合的条件包括（）。
Ⅰ.申请权限开通前20个交易日资金账户内的资金不低于人民币50万元
Ⅱ.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）
Ⅲ.不存在严重的不良诚信记录
Ⅳ.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题

客户参与资产管理业务，下列关于委托资产的说法，错误的是（）。

A.集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资金
B.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
C.自然人客户可以募集他人资金参与资产管理业务
D.办理定向（单一）资产管理计划，客户委托资产可以是集合资产管理计划份额

单项选择题

下列关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请挂牌企业准入条件的说法，错误的是（）。

A.最近一个完整会计年度净利润为正
B.公司治理机制健全
C.股权明晰并不受股东所有制的限制
D.依法设立且存续满两年