单项选择题

对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以（）确定公允价值。

A．市价
B．最近交易市价
C．参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价
D．估值

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单项选择题

如基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A．大于
B．小于
C．等于
D．大于等于

单项选择题

我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。

A．10％
B．5％
C．1．5％
D．O．25％

单项选择题

对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品，基金管理人可以依照相关规定从（）中持续计提一定比例的销售服务费。

A．基金佣金
B．基金手续费
C．基金财产
D．基金总资产

单项选择题

对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

单项选择题

估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

A．公开性
B．一致性
C．长期性
D．准确性

单项选择题

当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（）时，基金管理公司应兰公告并报监管机构备案。

A．0．1％，0．25％
B．0．25％，0．5％
C．O．5％，l％
D．0．25％，0．75％

单项选择题

下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（）。

A．基金转换费
B．基金管理人的管理费
C．基金托管人的托管费
D．销售服务费

单项选择题

在证券衍生工具基金中，（）管理费率一般最高。

A．认股权证基金
B．股票基金
C．债券基金
D．货币市场基金

单项选择题

下列不属于基金投资风格分析的是（）。

A．持仓集中度分析
B．持仓结构分析
C．持仓股本规模分析
D．持仓成长性分析

单项选择题

封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

A．每日
B．每周
C．每月
D．每季

单项选择题

基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A．全部资产
B．净资产
C．全部资产及所有负债
D．负债

单项选择题

我国开放式基金的估值频率是（）。

A．每1个交易日
B．每2个交易日
C．每周
D．没有明确的规定

单项选择题

基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。

A．平均价
B．成本
C．收盘价
D．开盘价

单项选择题

（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A．基金管理公司
B．托管银行
C．基金估值工作小组
D．基金注册登记机构

单项选择题

QDⅡ基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。

A．每月，每周
B．每周，每个工作日
C．每月，每周
D．每日，每日

单项选择题

QDⅡ基金份额净值应当在（）披露。

A．估值日前1个工作曰
B．估值日
C．估值日后1个工作日内
D．估值日后2个工作日内