单项选择题

世界上（）被看作是最早的基金。

A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金
B.1774年由荷兰商人凯特威士创办的信托基金
C.1868年在英国成立的海外及殖民地政府信托基金
D.1924年诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”

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单项选择题

基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，下列关于基金客户档案管理说法正确的是（）。

A.应及时维护、更新基金份额持有人的信息
B.交易记录自交易记账当年起至少保存5年
C.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存10年
D.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

单项选择题

（）是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。

A.理财
B.投资
C.基金
D.股票

单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。
Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明
Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评
Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明
Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ