多项选择题

实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括（）

A.反洗钱法
B.金融机构反洗钱规定
C.刑法
D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
E.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法

点击查看答案

上一题目录下一题

相关考题

多项选择题

A.尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。
B.尽职责任是具有弹性的规定，但仍是强制性法定义务。
C.尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，
D.尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准
E.尽职责任强化了义务主体的反洗钱责任心和主动性

多项选择题

以下哪些属于中国人民银行反洗钱局的职责？（）

A.承担国家反洗钱办事机构日常工作
B.研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施
C.指导部署金融机构反洗钱工作，负责对金融机构以及其他单位和个人执行反洗钱规定的行为进行检查监督
D.向金融机构调查、核实可疑交易，协助司法机关调查涉嫌洗钱犯罪案件
E.对反洗钱监测分析机构的业务进行指导

多项选择题

中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，承担着（）

A.具体规划金融业反洗钱规则的行政规章
B.金融业反洗钱政策制定
C.在金融行业指导和部署的反洗钱工作
D.对金融机构和非金融机构监管
E.反洗钱资金监测