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判断题
未按规定开办中间业务,情节较重的,给予有关责任人员警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至撤职处分;造成严重后果的,给予开除处分。
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判断题
理财产品设计、发售、代销,未按规定进行报告、报备的,给予有关责任人员警告至记大过处分;情节严重的,给予开除处分。
判断题
违反规定从事资金营运业务(指各类自营及代客本外币资金交易及投资业务)的,给予有关责任人员批评教育或减发绩效工资处理;情节较重的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至开除处分。
判断题
违反资产负债和备付金比例管理规定,形成支付风险的,给予有关责任人员记大过至开除处分。
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