基金公司会员部的职责包括（）。A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工

不定项选择

基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A．总资产
B．基金管理年限与管理规模
C．具有境外投资管理经验的人员数量
D．公司治理与内部控制

不定项选择

我国基金监管的目标包括（）。

A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低非系统风险
D．推动基金业的发展

不定项选择

基金监管的原则具体表现为（）。

A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．自律在先和监管在后原则
D．监管的连续性和有效性原则

不定项选择

基金监管从内容上主要涉及（）。

A．对基金投资者的监管
B．对基金服务机构的监管
C．对基金运作的监管
D．对基金高级管理人员的监管

不定项选择

基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者行为进行的监督守管理。

A．法律的
B．自律的
C．经济的
D．行政的

单项选择题

下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。

A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B．投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
D．公司员工及其直系亲属均不得买卖股票

单项选择题

以下不属于基金募集申请材料的是（）。

A．申请报告
B．基金合同草案
C．上市公告书
D．招募说明书草案

单项选择题

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A．1年
B．3年
C．5年
D．10年

单项选择题

以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。

A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请材料是否齐备
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

单项选择题

中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。

A．基金准入
B．公司治理监管
C．内部控制监管
D．经营运作监管

单项选择题

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）。

A．30%，10%
B．20%，5%
C．30%，10%
D．30%，5%

单项选择题

督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。

A．1
B．3
C．2
D．4

单项选择题

如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．75%
B．80%
C．85%
D．90%

单项选择题

基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。

A．1个月
B．半年
C．1年
D．2年

单项选择题

对履行基金托管职责的监督不包括（）。

A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

单项选择题

（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A．证券管理机构
B．基金业委员会
C．中国证监会
D．中国证券业协会

单项选择题

以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。

A．基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
C．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
D．内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

单项选择题

只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

A．商业银行
B．基金管理公司
C．证券投资公司
D．证券交易所

单项选择题

中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。

A．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效
B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

单项选择题

不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（）。

A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．证券交易所

基金公司会员部的职责包括（）。

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