多项选择题

法人金融机构应当从国家/地域、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑，确立风险因素，设置风险评估标。业务（含产品，服务）风险固素应当考虑（）

A.现金交易情况
B.非面对面交易情况
C.跨境交易情况
D.代理交易情况

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多项选择题

《深化内控合规体制改革总体方案》的基本原则是（）

A.支撑业务发展和经营管理
B.兼顾控制效果和效率
C.有效发挥监督职能作用
D.制衡制约与授权控制相匹配

多项选择题

除下列情形之外的信贷业务担保事项均须进行法律审查（）

A.银行承兑汇票贴现业务
B.保证金担保事项
C.最高额担保在设立时已进行法律审查的信贷业务
D.续贷或展期的业务

多项选择题

对被诉案件管理中出现以下行为的，要根据《中国农业发展银行员工违规违纪行为处理办法》规定，给予相关责任人处分（）

A.因证据或者权利证书不完整或者存在法律瑕疵导致诉讼请求未得到法院支持，导致农发行权益受损的
B.未按规定报告诉讼案件有关情况的
C.无故不出庭、不答辩等，随意放弃诉讼权利的
D.未尽保管职责，致使案件主要证据材料原件遗失、损毁，无法补救的
E.擅自泄露诉讼案件处理方案、证据材料等商业秘密，造成不良后果的