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全部科目 > 财经类 > 期货从业 > 期货法律法规 > 关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知

多项选择题

对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。

A.责令整改
B.书面警示
C.公开谴责
D.暂停受理申请开立新的交易编码

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多项选择题

期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

A.股指期货仿真交易经历
B.商品期货交易经历
C.资金状况
D.法律知识

多项选择题

下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是（）。

A.净资产不低于人民币200万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.具有相应的决策机制和操作流程
D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录

多项选择题

期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（）等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.相关投资经历
B.财务状况
C.诚信状况
D.基本情况

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