多项选择题
A.完善制度 B.形成机制 C.改进方法 D.提升水平
A.建立证券经纪人管理制度 B.建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统 C.制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划 D.建立投诉处理及责任追究机制
A.能够保证适当评价证券经纪人业绩,形成科学合理的绩效考核机制 B.避免片面追求开户量、交易量等不良行为 C.能够对经纪人的执业行为实施有效监控,及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为 D.能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任
A.建立证券经纪人业务支持系统,保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录,并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息 B.建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券经纪人的不当行为 C.建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道 D.建立统一的客户服务平台,能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问,了解证券经纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕
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