不定项选择
A．对基金投资者的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管 D．对基金高级管理人员的监管
A．法律的 B．自律的 C．经济的 D．行政的
A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动 B．投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益 C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告 D．公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
A．申请报告 B．基金合同草案 C．上市公告书 D．招募说明书草案
A．1年 B．3年 C．5年 D．10年
A．有明确、合法的投资方向 B．有明确的基金运作方式 C．基金募集申请材料是否齐备 D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
A．基金准入 B．公司治理监管 C．内部控制监管 D．经营运作监管
A．30%，10% B．20%，5% C．30%，10% D．30%，5%
A．1 B．3 C．2 D．4
A．75% B．80% C．85% D．90%
A．1个月 B．半年 C．1年 D．2年
A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立 C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系 D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
A．证券管理机构 B．基金业委员会 C．中国证监会 D．中国证券业协会
A．基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东 B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家 C．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人 D．内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
A．商业银行 B．基金管理公司 C．证券投资公司 D．证券交易所
A．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效 B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 D．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．证券交易所
A．基金公司人员的聘任 B．对基金上市交易的管理 C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
A．基金托管部门高级管理人员 B．基金托管部门中层管理人员 C．蕾享长 D．基金经理
A．《证券投资基金管理公司管理办法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》
A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的发展
