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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券从业(专项业务类资格考试) > 证券投资顾问胜任能力考试(证券投资顾问业务) > 证券投资顾问业务监管

单项选择题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银监会

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单项选择题
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。

A.投资咨询
B.投资顾问
C.证券经纪
D.财务顾问
单项选择题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A.5
B.3
C.7
D.2
单项选择题
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。

A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
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