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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 银行柜员考试 > 建设银行柜员考试 > 建行柜员合规考试

多项选择题

对于未按规定执行合规性审查程序的新业务、新产品、重大项目，（）的，根据行内有关规定严肃追究相关机构与人员责任。

A.被监管检查发现存在严重违规问题
B.遭受监管处罚
C.被审计发现存在严重违规问题
D.自查中发现问题，且未造成严重后果的

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单项选择题
根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对违反本办法规定的机构与人员，内控合规部门应当（），纳入一级分行、总行业务部门合规主体责任工作评价。

A.定期通报
B.不定期通报
C.给予处分
D.合规约谈
单项选择题
根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，总行、一级分行业务部门承担本*部门规章制度、业务、产品、重大项目等合规性审查的（）责任。业务部门负责对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整中涉及的合规风险、内部控制状况进行全面的识别、评估，并对发现的风险进行有效控制。

A.督促责任
B.主体责任
C.整改责任
D.复审责任
多项选择题
总行内控合规部牵头建立全行合规性审查专家库，人员由（）组成。

A.总行部门
B.一级分行资深专家
C.业务骨干
D.监管部门人员
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