（）投资银行在自营业务中的风险包括：

A.发行人的1/4的董事发生变动
B.发行人的分红派息、增资扩股计划
C.持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实
D.发行人更换为其审计的会计师事务所

A.BOT可以看作是政府把一个公用事业项目的开发和经营权暂时移交给了私营企业或私营机构
B.对于那些具有很强社会性的项目（如交通或能源项目），BOT是一种不太理想的融资方式
C.在这种融资方式中，通常是有项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议，把项目建设及运营的特许经营权移交给后者
D.项目本身可以用来作担保的资产包括：销售收入、保险、特许协议和项目协议等

A.证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票
B.证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商：
C.证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求
D.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余