多项选择题

融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（）

A.通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利
B.通过P2P平台等机构为客户融资提供便利
C.为客户之间直接融资提供服务
D.及时通知客户补仓

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多项选择题

A.佣金报备、公示与执行标准一致
B.对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意
C.根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入
D.销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息

多项选择题

营业部在经营过程中，应妥善保管（），如有遗失应查明证照遗失的具体时间、地点和原因等报当地证监会。

A.证券经营许可证副本
B.稅务登记证副本
C.组织机构代码证副本
D.新版三证合一营业执照

多项选择题

证券公司变更分支机构负责人的，应当（）

A.应当自作出有关任职决定之日起10日内办理证券业务许可证的变更手续
B.应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续
C.应当自作出决定之日起10日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告
D.应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告