判断题

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

【参考答案】

正确

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多项选择题

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

多项选择题

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

多项选择题

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应