证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以()的罚款。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理的专项资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

A.公平公正、诚实守信
B.健全制度、规范运作
C.投资风险客户自担
D.投资风险证券公司与客户共担

A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

A.遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D.净资本不得低于人民币1亿元

A.国债
B.债券型证券投资基金
C.股票型证券投资基金
D.上市企业债券

A.综合性，即证券公司与客户是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.较严格的信息披露

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

A．申请书
B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

A．守法合规
B．公平公正
C．约定运作
D．分散管理

A．具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元
C．设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形

A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D．具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多
B．特定性，即要设定特定的投资目标
C．通过专门账户经营运作
D．投资范围有限定性和非限定性之分