填空题

根据《洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理规定》，对已确立过风险等级的客户，公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，对一级风险等级客户，每（）审核一次。二级风险等级客户，每（）审核一次。三级风险等级客户，每（）审核一次。

【参考答案】

半年；一年；两年

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相关考题

多项选择题

为了对客户洗钱风险进行完整评定，针对特殊情况增加“例外情形”。直接认定为风险等级最高的客户包括（）。

A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单；
B.客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件；
C.发现客户存在犯罪、金融违规、金融诈骗等方面的历史记录，或者曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，或者涉及权威媒体与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论的；
D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作的；
E.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员。

多项选择题

根据《洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理规定》，客户风险等级的系统初评是通过反洗钱信息管理系统根据（）的风险子项进行权重计算评定。

A.客户的保单属性
B.客户属性
C.交易属性

多项选择题

风险评估及客户等级划分中的外部风险评估按照洗钱风要素类别和风险子项权重，建立评级模型。评级模型分为（）。

A.团体客户模型
B.个人客户模型
C.中介机构客户模型