单项选择题

目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A、银监会
B、证券业协会
C、公司住所地证监局
D、中国结算登记机构

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相关考题

单项选择题

从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

A、专设账户、单独管理
B、证券公司自营情况报告
C、刑事处罚
D、中国证监会的监管

单项选择题

按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。

A、1万手
B、10万手
C、5万手
D、100万手

单项选择题

在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
D、自营业务决策机构原则上应当按照"董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立