单项选择题

关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。

A.自营部门的专业人员离岗后的3个月内
B.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
C.投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
D.投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

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单项选择题

《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。

A.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险
B.客户能证明没有收到通知的，不承担经济损失
C.如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知
D.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的，证券公司不进行强制平仓等动作

单项选择题

证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

A.自主经营
B.审慎经营
C.诚信经营
D.独立经营

单项选择题

向（）发行公司债券票面总额超过五千万元的，应当由承销团承销。

A.累计超过300人的特定对象
B.累计超过100人的特定对象
C.不特定对象
D.累计超过200人的特定对象