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全部科目 > 法律知识/法治建设知识竞赛 > 证券投资相关法规规定

多项选择题

证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立（）的运行机制。

A.单一层次
B.董事会统一负责
C.有效制衡
D.相互衔接

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多项选择题

证券公司每一名员工对风险管理有效性承担（）的责任。

A.风险转嫁
B.勤勉尽责
C.及时报告
D.审慎防范

多项选择题

证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立（）机制。

A.监督
B.传达
C.竞争
D.培训

多项选择题

证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括（）。

A.健全的组织架构
B.可靠的信息技术系统
C.量化的风险指标体系
D.可操作的管理制度

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