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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 农业银行考试 > 农业银行员工考试 > 农业银行员工违规处理办法考试

多项选择题

农行某营业机构以保护客户隐私为由，拒绝提供客户交易流水给监管部门反洗钱调查人员，造成了不良后果，对相关责任人员可给予（）处分。

A、警告
B、记过
C、记大过
D、撤职
E、开除

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多项选择题
中国人民银行某分行调查人员2人到中国农业银行某支行进行反洗钱调查，2人证件齐备，但农行支行人员以多种理由拒绝提供协助，造成了不良效果。对事件中的相关责任人员可给予（）处分。

A、警告
B、记过
C、记大过
D、撤职
E、开除
多项选择题
农行柜员为身份不明的客户提供资金交易服务或者为客户开立匿名账户、假名账户的，给予有关责任人员（）处分。

A、警告
B、记过
C、记大过
D、撤职
E、开除
多项选择题
某持外地身份证件客户到农行支行新开个人账户，并一次性存入200万元现金，农行支行员工没有了解资金来源并报送可疑交易报告，其后监管部门发现该款为某官员对受贿所得进行资金转移。该农行支行因此被监管部门全国通报并处以经济处罚。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。

A、应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告，造成严重后果的
B、未按规定履行客户身份识别义务，造成严重后果的
C、记过至撤职
D、警告至记大过
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