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全部科目 > 财经类 > 基金从业 > 基金法律法规、职业道德与业务规范 > 基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习

单项选择题

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。

A.健全性
B.有效性
C.相互制约
D.独立性

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单项选择题
（）应保证督察长的独立性。

A.董事会
B.监事会
C.证监会
D.基金管理人
单项选择题
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
单项选择题
客户服务中售中服务的内容不包括（）。

A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B.推介符合适用性原则的基金
C.提醒客户及时核对交易确认
D.介绍基金产品
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