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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券合规考试

单项选择题

（）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。

A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.当地证监局

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单项选择题
证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行全面评估，应每（）年至少进行1次。

A.1
B.2
C.3
D.5
单项选择题
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

A.委托代理
B.劳动合同
C.协议合作
D.互惠互利
单项选择题
证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照规定标准评价和确定证券公司的类别，对证券公司进行的综合性评价。

A.经营能力
B.风险管理能力
C.综合能力
D.业务规模
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