单项选择题

国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（）。

A.资格准入制度；非法证券活动
B.备案制度；非法证券活动
C.备案制度；不正当竞争活动
D.资格准入制度；不正当竞争活动

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相关考题

单项选择题

以下是经纪人在展业过程中常见的行为，哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求：（）

A.作为经纪人小花，每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调“买者自负”原则，提醒客户增强风险意识
B.小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息
C.小花是个热情的人，也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客户送上生日、节日问候，并不断向客户提供内幕信息
D.一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品，如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品，小花会耐心的向客户提示风险

单项选择题

以下现象有一个共同的特征是（）。
1、证券经纪人向客户推荐股票
2、部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动
3、客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票
4、小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖

A.违规从事咨询
B.造成客户流失
C.非法持有买卖股票
D.法律未禁止

单项选择题

经纪人展业前应该（）。

A.通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书
B.签订合同、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书
C.执业注册登记、获得执业证书、通过资格考试、签订合同
D.通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书、签订合同