多项选择题

上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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多项选择题

上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。

A.募集资金数额不少于项目需要量
B.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
C.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

多项选择题

发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（）的要求。

A.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B.资产质量良好
C.经营成果真实，现金流量正常
D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

多项选择题

发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。

A.募集资金数额不超过项目需要量
B.募集资金用途符合国家产业政策
C.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
D.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争