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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券从业(一般从业资格考试) > 证券市场基本法律法规 > 证券市场基本法律法规综合练习

单项选择题

证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。

A.客户自行承担
B.证券公司承担
C.客户和证券公司共同承担
D.客户和证券公司按比例承担

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单项选择题
经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
单项选择题
能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

A.逐日盯市制度
B.风险预警制度
C.防火墙制度
D.保证金制度
单项选择题
禁止内幕交易的主要措施是（）。

A.严格把关
B.责任到人
C.法律制裁
D.行业自律
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