多项选择题

凡出现下列哪些情形的，应修订《内控管理手册》：（）

A.本-行组织结构发生重大变化
B.编制《手册》的内外部依据发生重大变动
C.推出新的业务或产品，或本-行业务和产品有较大变化

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多项选择题

A.《手册》不需要修订
B.《手册》的修订只有常规性修订一种程序
C.《手册》中内控流程所依据的主要内部制度更新，由内控流程牵头部门在制度更新后及时发起修改，并将修改结果报送《手册》主管部门
D.《手册》涉及的责任部门发生职责划转的，由职责承接部门在变更后及时发起修改，并将修改结果报送《手册》主管部门

多项选择题

《内控管理手册》作为我-行内控管理的重要工具，主要可以应用于以下哪些方面：（）

A.提升制度执行力
B.加强合规风险管理
C.有效开展监督检查
D.推进流程银行建设

多项选择题

关于制度管理，下列说法正确的是：（）

A.制度按照效力等级由高到低可分为基本制度与政策类、办法与规定类、操作规程与实施细则类
B.一级分行、二级分行可以制定基本制度与政策类制度
C.制度起草部门在起草制度前，应进行充分的调研论证
D.制度未经列入规划或立项也可直接进入起草制定阶段