多项选择题

对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚。以下哪几种情况可从轻、减轻追究相关人员（）

A、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的
B、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的
C、在暴力胁迫情况下行为适当的
D、自查发现、主动暴露和暴露案件的

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多项选择题

A、合规政策
B、合规风险管理计划
C、合规风险识别和管理流程
D、合规培训与教育制度

多项选择题

A、大额存款优先检查的原则
B、交易量比率优先检查的原则
C、存款异常变动检查的原则
D、重点账户存款变动优先检查的原则

多项选择题

A、获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息
B、利用客户账户过渡本人资金
C、违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
D、空存、空取资金