单项选择题

证券公司应当对相关岗位工作人员履行（）职责的执业行为实施监督，对违反公司投资者适当性制度的人员进行问责

A.投资者适当性工作
B.投资者教育工作
C.投资者收入情况
D.投资者反洗钱情况

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相关考题

单项选择题

从事经纪业务营销活动必须具备（），不得违反规定设立非法网点或者通过网络公司、网吧等机构进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。

A.一定的投资经验
B.过硬的心理素质
C.丰富的人脉关系
D.证券从业资格

单项选择题

公司应当在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务不包括：（）

A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。
B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款。
C.告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。
D.与客户签订证券买卖收益承诺书。

单项选择题

股票质押回购业务中，待购回期间，（）基于股东身份享有出席股东大会、提案、表决等权利。

A.融入方
B.融出方
C.证券公司
D.无法确定