判断题
正确
A．除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月 B．证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银监会备案 C．证券可以充抵转融通保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15% D．转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算
A．加盖公章的预留印鉴卡 B．机构普通资金账户卡、普通证券账户卡原件及复印件 C．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户 D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
A．甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性 B．甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定 C．甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责 D．甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务
A．对全体客户和前5名客户的融资、融券余额 B．融资融券业务盈亏状况 C．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 D．客户交存的担保物种类和数量
A．客户信用证券账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据 B．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以是多个 C．证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更 D．客户信用证券账户与其普通证券账户开户人的姓名或者名称以及有效身份证明文件号码应当一致
A．公司合规总监出具的专项合规意见 B．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 C．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 D．中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
A．从事证券交易时间 B．基本资料状态 C．资产状况 D．投资风格及业绩
A．订立合同的需求和方式 B．约定融资融券交易所涉及的权益处理事项 C．约定适用的法律和争议处理方式 D．约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等
A．有效身份证明文件 B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 C．融资融券担保品证明 D．法人代表授权书
A．独立运行原则 B．集中管理原则 C．合法合规原则 D．岗位分离原则
A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65% B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% C．国债折算率最高不超过90% D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
A．融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价 B．最近一次证券公司分类评级为A类 C．已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试 D．具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低
A．转融通专用证券账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通证券交收账户 D．转融通担保资金账户
A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险
A．业务规模和集中度风险的控制 B．市场风险的控制 C．操作风险的控制 D．客户信用风险的控制
A．最新成交价；前收盘价 B．报盘价；开盘价 C．收盘价；平均价 D．前收盘价；报盘价
A．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 B．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户 D．客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
A．融资还款额 B．融资余额 C．融券卖出量 D．融券余额
A．对证券发行人的权利的行使 B．证券发行人派发股票红利权益的处理 C．证券发行人派发红利的处理 D．融券交易期间权益的处理
A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
