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全部科目 > 法律知识/法治建设知识竞赛 > 证券投资相关法规规定

多项选择题

证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的（）区域相适应。

A.经营业绩
B.客户管理水平
C.评级水平
D.客户服务的合理区域

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相关考题

多项选择题

证券公司与证券经纪人委托合同应当载明（）事项。

A.证券经纪人的代理权限
B.证券经纪人的执业地域范围
C.证券经纪人的基本-行为规范
D.证券经纪人的报酬计算与支付方式

多项选择题

证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事（）。

A.违法违规
B.玩忽职守
C.超越代理权限
D.损害客户合法权益

多项选择题

证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事（）等活动的证券公司以外的自然人。

A.客户招揽
B.客户服务
C.客户代理
D.客户信息提供

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