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多项选择题

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D．具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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多项选择题
专项资产管理业务的特点有（）

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多
B．特定性，即要设定特定的投资目标
C．通过专门账户经营运作
D．投资范围有限定性和非限定性之分
多项选择题
集合资产管理业务的特点有（）

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．投资资产必须进行托管
C．客户资产必须进行托管
D．通过专门账户投资运作
E．较严格的信息披露
多项选择题
限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）

A．国家重点建设债券
B．股票型证券投资基金
C．在证券交易所上市的企业债券
D．国债
多项选择题
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）

A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
多项选择题
资产管理业务的主要类型有（）

A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户特定目的办理专项资产管理业务
单项选择题
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）

A．5
B．10
C．15
D．20
单项选择题
证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）

A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C．证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D．各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称
单项选择题
证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

A．5
B．10
C．15
D．30
单项选择题
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

A．3
B．5
C．10
D．15
单项选择题
代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请

A．客户自己
B．证券交易所
C．证券公司
D．代理人
单项选择题
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
单项选择题
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作

A．1，5
B．3，15
C．2，30
D．6，60
单项选择题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）

A．2 
B．3 
C．5 
D．10
单项选择题
限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

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