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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 银行业专业人员资格考试 > 银行业中级资格考试 > 银行业中级资格考试(银行管理) > 公司治理与内部控制

多项选择题

商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告（）。

A.股东大会
B.高级管理层
C.董事会
D.监事会
E.内部控制部门

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多项选择题
1992年美国全国反虚假财务报告委员会下属的发起人委员会发布了《内部控制——整体框架》，该文件提出了内部控制的五个要素包括（）。

A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息与沟通
E.内部监督
多项选择题
董事会作出决议，必须经商业银行全体董事过半数通过，而对（）应当由董事2／3以上董事通过方可有效。

A.重大投资
B.聘任或解聘高级管理人员
C.资本补充方案
D.财务重组
E.利润分配方案
多项选择题
《商业银行公司治理指引》第四条指出，商业银行公司治理应当遵循原则有（）。

A.各治理主体独立运作
B.有效制衡
C.相互合作
D.协调运转
E.合理的激励
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