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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 银行合规考试 > 湖南农商银行合规考试 > 湖南农商银行合规考试(案件防控)

单项选择题

银行业金融机构在对账工作中，应坚持“对账四原则”：即适时对账原则、不返原岗位处理原则、独立审核原则和（）。

A.后续管理原则
B.检查考核原则
C.失职必罚原则
D.岗位分离原则

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单项选择题
《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，重要岗位员工轮岗率为100%，其中柜员轮岗期限原则上不超过（）年，委派会计（授权经理）最长不超过（）年，基层网点负责人最长不超过（）年。

A.1、2、3
B.1、1、2
C.2、1、2
D.2、2、3
单项选择题
《湖南省农村信用社重点领域案件风险排查指导意见（试行）》规定，对于案件风险排查发现的问题，排查牵头部门应当逐一进行分类梳理，按照管理权限和职责分工，由（）制定整改方案，建立整改台账，明确整改责任，逐一落实整改措施，在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。

A.合规与风险部门
B.计划财务部门
C.审计监察部门
D.相关部门
单项选择题
根据银监会规定，银行业金融机构应于每月后（）个工作日报送上月从业人员处罚信息登记表。

A.3
B.5
C.7
D.10
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