多项选择题

报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）。

A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B.限制客户交易
C.提升客户洗钱风险等级
D.向金融监管机构报告

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相关考题

多项选择题

业务经营部门承担反洗钱工作的直接责任，主要承担哪些职责？（）

A.对本业务条线反洗钱制度执行情况开展尽职监督检查，落实本业务条线反洗钱工作存在问题的全面整改
B.组织本业务条线开展反洗钱宣传和培训
C.配合反洗钱监管和反洗钱行政调查、协查、冻结等工作
D.配合反洗钱主管部门开展其他反洗钱工作

多项选择题

农业银行反洗钱工作基本原则，包括（）、独立性原则、保密性原则、有效性原则。

A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.全面覆盖原则
D.效益优先原则

单项选择题

农业银行有合理理由怀疑某新开户但尚未开始使用的对公账户是其他空壳公司的关联企业，但是该对公客户单位人员并不配合农业银行尽职调查，农业银行应该采取的最正确措施应为（）。

A.由于尚未发生资金交易，应持续关注该客户，若将来发生异常交易，及时提交可疑报告
B.待客户发生交易时，系统会自动产生交易预警，农业银行应进行尽职调查并及时处理预警，并上报可疑报告
C.应通过手工建立可疑交易预警的方式及时提交可疑交易报告
D.应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息，无须提交可疑报告