单项选择题

（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

A.国务院证券监督管理机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

点击查看答案&解析

上一题目录下一题

相关考题

单项选择题

未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处（）的罚款。

A.违法所得等值以上
B.违法所得等值以下
C.违法所得金额的2倍
D.违法所得金额的3倍

单项选择题

下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

A.向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
B.未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
D.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

单项选择题

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。

A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.下一年度经营计划
D.经注册会计师审计的财务报表