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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券从业(一般从业资格考试) > 证券市场基本法律法规 > 证券公司业务规范

单项选择题

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
B.业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构
C.业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构
D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会

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单项选择题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下
B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
单项选择题
证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。

A.非法融资融券等值以下
B.非法融资融券等值
C.非法融资融券等值金额的1倍
D.非法融资融券等值金额的2倍
单项选择题
证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A.3
B.5
C.7
D.10
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