单项选择题

下述内控自评工作流程，哪项符合兴业银行规定（）

A.确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改
B.确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
C.确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
D.制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改

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单项选择题

员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

A.内控评价模块
B.内控检查模块
C.内控监督模块
D.员工合规档案管理模块

单项选择题

下述关于内控检查的描述错误的是（）

A.检查开始时，检查组要填写《现场检查资料调阅清单》，与被查对象进行资料交接，检查资料使用完毕后，要及时归还被查单位
B.现场检查进场前，检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》
C.《检查工作底稿》经检查组长审核后，交接受检查单位签章确认
D.对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查，均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作

单项选择题

以下关于内控检查流程顺序的描述，正确的是（）

A.制定检查计划、实施检查、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
B.制定检查方案、制定检查计划、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
C.制定检查方案、检查备案、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
D.制定检查计划、检查整改与跟踪、实施检查、检查数据报送与管理制